2024-12-23 11:08:42
編者按：積極探索更多因地制宜、與時俱進的科技成果轉化路徑，是中國式現(xiàn)代化的重要議題。12月18日，“陜西?。撼掷m(xù)深化科技成果轉化‘三項改革’ 加快培育發(fā)展新質生產力”案例入選“中國改革2024年度特別案例”。西北農林科技大學公共政策與地方治理創(chuàng)新團隊首席專家何得桂教授近年來持續(xù)關注“三項改革”?！渡缈埔獔蟆?024年第17期專門刊發(fā)何得桂團隊的研究成果并得到充分肯定。本期專欄將探尋科技成果轉化“三項改革”在陜西成功推行的奧秘。
為提升科技成果轉化成市場應用的暢通性，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造的積極性，陜西省實施職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化“三項改革”試點。“三項改革”以秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺為主引擎，深化科技體制改革提升治理力，推動形成了科技成果從樣品變產品、從產品變商品、從商品變產業(yè)的全鏈條落實機制，為構建中國式科技創(chuàng)新體系貢獻了陜西智慧。
一、依托制度建設，筑牢“三項改革”基石，探索機制賦能新模式
制度建設是科技成果轉化“三項改革”的根本之策。2021年，陜西選定西北工業(yè)大學、西安建筑科技大學等5所高校作為試點，出臺了《深化全面創(chuàng)新改革試驗推廣科技成果轉化“三項改革”試點經(jīng)驗實施方案》。省科技廳與教育廳出臺了《推動科技成果轉化“三項改革”工作貫徹落實若干舉措》等。省政府辦公廳出臺的《深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）》提出“先試用后付費”“建立作價入股專門持股平臺”“加強知識產權運用和保護”“完善盡職免責機制”等，提供了全鏈條資金支持和全周期孵化服務。
科研院所立足自身特色和專業(yè)優(yōu)勢完善相應的審批制度、工作流程和決策機制。西北工業(yè)大學出臺《職務科技成果單列管理辦法》，推動科技項目成果轉化及組建科技企業(yè)，單獨設置科技成果轉化職稱序列。西北農林科技大學、西安交通大學等單位因地制宜推進“三項改革”，修訂技術轉移人才評價和職稱評定制度。通過全面覆蓋、層次分明的制度體系，健全以企業(yè)為主體的產學研合作創(chuàng)新機制。
二、依托平臺建設，搭建“三項改革”載體，點燃成果轉化加速器
一是健全制度保障以落實“三項改革”的常態(tài)化運轉。西咸新區(qū)出臺《關于推進科技成果轉化創(chuàng)新試點·促進“三項改革”的若干措施（2023-2025）》，實施“一校一策”“兩清單一手冊”等措施，加快健全科技公共服務體系。秦創(chuàng)原總窗口形成從“開發(fā)—實施—服務—展示—排名”的制度化鏈路，推動科技成果就地轉化和應用。
二是打造高能級產學研用創(chuàng)新聯(lián)合體以推進成果轉化。秦創(chuàng)原支持高校院所在西咸新區(qū)設立科技成果轉化經(jīng)營機構，通過知識產權交易、技術產品交易、科技企業(yè)孵化、對外投資等服務，促進科技成果就地轉化。它與西安交通大學、西北工業(yè)大學等累計簽約20余個高?？妻D平臺，吸納10多個創(chuàng)新成果轉化樞紐。
三是充分發(fā)揮科技經(jīng)紀人作用以挖掘對接科技成果?？萍冀?jīng)紀人是企業(yè)技術需求和高校院所科技成果轉化需求對接的重要橋梁。通過實施理論與實踐相結合的教育模式，引入“雙導師”制度，秦創(chuàng)原組建1000余人的科技經(jīng)紀人隊伍，支持他們深入各科研單位提供專業(yè)化的服務。
四是探索多種形式以完善科技成果轉化承接體系。秦創(chuàng)原總窗口常態(tài)化開展科技成果轉化宣傳推介，挖掘典型案例。它積極開展科技成果路演推介，主動尋求合作機會。它積極承辦高校院所科技成果轉化項目系列集中路演儀式，促成科技成果項目在總窗口落地轉化。
三、依托主體聯(lián)動，強化“三項改革”推動力，締造創(chuàng)新發(fā)展共同體
一是以部門聯(lián)動強化改革的聚合力。省財政廳安排專項經(jīng)費以推進“三項改革”。省教育廳通過開展秦創(chuàng)原高?？萍汲晒褂[會暨校企交流洽談會，強化科技成果與市場產業(yè)需求對接。省法院制定一系列司法服務保障措施。省檢察院在秦創(chuàng)原成立知識產權檢察保護中心以提供高質量司法服務。省稅務局在總窗口引入“稅務管家”，為“三項改革”項目團隊提供一體化稅務解決方案。
二是以校企對接彰顯改革的向心力。深度挖掘校企優(yōu)勢稟賦，發(fā)揮職能作用和專業(yè)所長，深化產學研用融合。西安交通大學與國家電網(wǎng)、華為等頂尖企業(yè)和科研機構建諸多合作平臺，創(chuàng)建近百個校企深度合作創(chuàng)新聯(lián)合體。它還鼓勵科技型企業(yè)吸納科研人員參與產業(yè)鏈建設。
三是以校地合作提高改革的凝聚力。各地積極承接西安科技成果的落地轉化，創(chuàng)新推廣“西安研發(fā)、地市轉化”模式，匯聚創(chuàng)新資源、對接產業(yè)需求并注入資金資本。在咸陽轉化應用的有西安交大“有機液體儲氫材料”“強電磁脈沖檢測及防護綜合實驗室”、西工大“有機高分子材料中試基地”等100余個項目。
四、依托人才激勵，強勁“三項改革”核心，激活產業(yè)創(chuàng)新能動力
以職務科技成果單列管理改革破解“不敢轉”難題。 “三項改革”在科技成果轉化的管理責任上，取消對“非經(jīng)轉”事項的審批流程；在處置手段上，明確把通過作價入股等途徑轉化的職務科技成果形成的國有資產，不計入國有資產保值增值考核體系，為成果轉化“風險免責”。
以技術轉移人才評價和職稱評定改革破解“不想轉”難題?！叭椄母铩睂⒖萍汲晒D化貢獻作為職稱評審的顯著因素。它設置兩條技術轉移人才晉升通道，從事新技術概念驗證和產業(yè)化的教師納入教學科研型序列，專注于成果轉化的專職人員納入工程序列。
以橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化改革破解“缺錢轉”難題。為打破成果轉化資金短缺和橫向項目資金閑置局面，“三項改革”鼓勵科研單位把橫向項目的剩余資金用于成果轉化。它允許高校設立橫向科研項目結余經(jīng)費“資金池”，或基于平等自愿原則，參與方簽訂合作協(xié)議，協(xié)商收益分成或占股比例，從而形成激勵科研人員從事成果轉化的長效機制。
五、依托資金融通，注入“三項改革”血液，促進科技供給高質量
一是基于財政經(jīng)費提高科技成果轉化和產業(yè)化水平。瞄準走出實驗室但尚未走上生產線的項目，“三項改革”鼓勵有條件的地方推行“先投后股”。它向科技成果轉化企業(yè)注入專項資金，待企業(yè)完成市場化股權融資或步入穩(wěn)定階段后，把投入資金轉為股權，并基于“適當收益”原則逐步退出，從而形成政府出資承擔早期轉化風險、團隊出力的新型財政支持模式。
二是基于金融支持提升科技成果轉化率。陜西創(chuàng)建天使投資基金群，活化“三項改革”融資渠道。積極開發(fā)服務于它的產投、創(chuàng)投、風投等金融產品，助推“知產”變?yōu)椤百Y產”。為推動知識產權證券化，“三項改革”向企業(yè)提供知識產權質押融資等金融方案，深度挖掘知識產權經(jīng)濟價值。
六、依托利益聯(lián)結，強化“三項改革”紐帶，培育科技創(chuàng)新生態(tài)圈
一是以“先使用后付費”密切利益聯(lián)結。根據(jù)“先使用后付費”方針，試點單位可授權小微企業(yè)使用單列管理的科技成果，雙方協(xié)商采用“零門檻費+里程碑支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付授權費用。既允許企業(yè)先使用專利，在實踐中檢驗專利價值，也推動科研院所獲取部分研發(fā)成本和門檻費，從而形成風險共擔、利益共享的合作關系。
二是以“權益讓渡”加強利益共享。包括“現(xiàn)金”和“約定收益”方式的“權益讓渡”允許科研院所把職務科技成果的部分產權授予成果完成人的基礎上，進一步將剩余產權移交給他們。前景明確、定價清晰的科技成果轉化項目適用于“現(xiàn)金”方式；前景難料、定價模糊的則適合“約定收益”形式?；凇皺嘁孀尪伞弊龅斤L險共攤、合作共贏。
三是以“現(xiàn)金入股+技術入股”的投資組合強化共同利益。它構建“現(xiàn)金入股+技術入股”的投資模式，鼓勵科研人員充分使用橫向項目結余經(jīng)費，以現(xiàn)金投資方式參與科技企業(yè)的股權。這提升了科技成果轉化資金活力，還緊密聯(lián)結科研團隊、科技企業(yè)、投資機構等行動主體，形成了共同締造的科技創(chuàng)新聯(lián)合體。（作者單位：西北農林科技大學）何得桂 李若凡 韓 雪
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